证券业从业人员资格考试, 证券从业人员的行为准

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证券从业人员行为守则(2009年1月19日发布)证券业从业人员资格考试。 第一章总则。 第一条为规范证券从业人员执业行为,维护证券市场秩序,根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规,制定本指引。 第二条证券业从业人员从事证券业务应当遵守本指引。 第三条中国证券业协会(以下简称“协会”)依照本准则对从业人员执业行为实行自律。 协会的自律管理接受中国证监会(以下简称中国证监会)的指导和监督)。 第四条本指引所称证券从业人员是指:。 (一)与证券公司签订委托合同的证券公司经理、业务人员和证券经纪人;。 (二)基金管理公司的管理人员和业务人员;。

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(三)从事基金托管、销售业务的基金托管、销售机构的管理人员和业务人员;证券业从业人员资格考试。 (四)证券投资咨询机构的管理人员和业务人员;。 (五)从事上市公司并购重组的财务咨询机器管理人员和业务人员;。 (六)在证券市场信用评级机构从事证券评级业务的管理人员和业务人员;。 (七)协会规定的其他人员。 证券公司,基金管理公司,基金托管销售机构,证券投资咨询机构,证券市场信用评级机构,金融咨询机构等。 上述人员的所在地在本标准中统称。 。 本条例所称管理人员包括事业单位法定代表人,高级管理人员,部门负责人和分支机构负责人。 中国证监会另有规定的,适用其规定。 第二章基本原则。 第五条从业人员应当遵守国家有关法律法规,接受并配合中国证监会的监督管理,接受并配合协会的自律管理,遵守交易所的有关规章制度,所属机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。

第六条从业人员在执业过程中,应当维护客户和其他相关方的合法利益,诚实守信,勤勉尽责,维护行业声誉证券业从业人员资格考试。 第七条从业人员在执业过程中,应当按照有关业务规范和执业标准为客户提供专业服务,对客户进行证券投资教育,正确向客户揭示 投资风险。 。 为保证必要的专业能力和专业水平,从业人员应取得相应的专业资格,通过所在机构向协会申请执业注册,并接受协会及其机构组织的后续职业培训。 第八条从业人员自身利益或者当事人利益与委托人利益发生冲突或者可能发生冲突的,应当及时向事业单位报告;不可避免的,应当公平对待委托人利益。 第九条从业人员应当保守国家秘密,事业单位商业秘密,客户商业秘密和个人隐私,对执业过程中获得的未公开信息负有保密义务,但下列情形除外:。

(一)国家司法机关和政府监察部门应当依照有关规定进行调查取证;证券业从业人员资格考试。 (二)依照有关法律、法规的要求。 客户服务结束或离开机构后,员工仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。 第十条事业单位或者其行政管理人员因涉嫌违反法律,法规向其从业人员发出指示的,从业人员应当按照本事业单位内部程序及时向高级管理人员或者董事会报告。 组织应及时采取措施妥善处理。 这个机构不合适员工应及时向中国证监会或协会报告;协会应对员工的报告行为保密。 事业单位相关人员不得对从业人员的上述举报行为进行打击报复。 第三章禁止行为。 第十一条一般禁止员工:。 (一)从事证券交易欺诈、内幕交易、操纵价格等非法活动或者与他人合作的;。

(二)捏造、散布虚假信息或者误导投资者的;证券业从业人员资格考试。 (三)损害社会公共利益、所属机构或者他人的合法权益;。 (四)从事与其履行职责有利益冲突的业务;。 (五)以其他不正当竞争手段贬低同行或者竞争企业的;。 (六)接受或贿赂利益攸关方;。 (七)法律明文禁止的证券买卖;。(8)承诺向客户投资,不损失或保证最低收入;。 (九)隐匿、伪造、篡改、销毁交易记录的;。 披露客户信息;。 中国证监会或协会禁止的其他行为。 第十二条证券公司从业人员的具体禁止行为:。 (一)依法不能买卖、承销的证券;。 (2)违规行为客户提供资金或证券;。 (三)擅自挪用客户资产或者改变委托投资范围的;。

(四)接受委托人在经纪业务中的全权;证券业从业人员资格考试。 (五)披露自营交易信息,向客户推荐自营交易证券,或者诱使客户买卖该证券;。 中国证监会或协会禁止的其他行为。 第十三条基金管理公司,基金托管,销售机构从业人员的具体禁止行为:。 (一)违反有关信息披露规定,私自披露基金证券交易信息的;。 (二)不同基金资产之间以及基金资产与其他委托资产之间的利益转移;。 (三)利用基金的有关资料为自己或者他人谋取私利;。 (四)挪用基金投资者的交易资金和基金份额;。 在基金销售过程中误导客户;。 中国证监会或协会禁止的其他行为。 第十四条证券投资咨询机构,金融咨询机构,证券信用评级机构的从业人员应当明确禁止:。

(一)接受他人委托从事证券投资的;证券业从业人员资格考试。 (二)同意委托人分享证券投资收益,分担证券投资损失,或者向委托人承诺证券投资收益;。 (三)根据虚假信息、内幕信息或者市场谣言撰写、发布分析报告或者评级报告;。 中国证监会或协会禁止的其他行为。 第四章监督执纪。 第十五条事业单位应当按照本标准制定相应的人事管理,培训和执业监督制度,对从业人员进行管理,并督促其依法执业。 第十六条本协会对本机构执行本标准的情况进行定期或不定期检查。 员工及其所在机构应配合协会的检查工作。 第十七条协会自律监督专业委员会依照有关规定对事业单位和从业人员进行纪律处分。 机构和从业人员对纪律处分不服的,可以向协会申请复议。

第十八条员工违反本准则的,协会应当进行调查,根据情节轻重采取纪律措施,并将纪律信息录入协会员工诚信信息系统证券业从业人员资格考试。 员工涉嫌违反法律法规,需要给予行政处罚或者行政监督措施的,应当移交中国证监会处理。 第十九条员工违反本指引,情节轻微,无不良后果的,协会可酌情免除其纪律处分,但应责成其所在机构批评教育教育。 第二十条员工被所属事业单位处罚,或者因违法受到国家有关部门查处的,事业单位应当自作出处罚决定并知悉该员工已被违法查处之日起十个工作日内向协会报告。 。 协会在从业人员诚信信息系统中记录相关信息。 第五章附则。 第二十一条本指引自发布之日起施行。 第二十二条本指引由本会负责解释。