深圳证券交易所发布《深圳证券交易所首次公开

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  市场参与者:

  为了满足业务发展的需要,联交所修订了《深圳证券交易所20十年首次公开发行股票准则》(第6版,201年).于2016年1月由联交所修订的《深圳证券交易所股票首次公开发行指引》也已废止.

  这会通知您

  附件:

  深圳证券交易所IPO发行和上市指南

  (2018年修订)

  备注

  1。 本指南是为处理在深圳证券交易所发行IPO股份的关联公司和个人提供的便利,而不是业务规则或对我们规则的解释。如果本指南与国家法律,法规或相关业务规则冲突,则以法律,法规或相关业务规则为准。

  2。 Exchange可以随时对本指南进行更改,恕不另行通知。

  3。 Exchange保留最终解释本指南的权利。

  深圳证券交易所

  十月22,2018

  2018年修订版

  1新增了附录1:上市促进部门完成IPO业务的要求(请参阅承销商版本)

  2添加了附件2:读取Underwriter的EIPO Platform操作时间节点

  3增加对在线彩票价格公告,彩票结果公告和发行结果公告报告要求的要求

  四个添加有关保荐人的相关要求,以至少T + 四个天提交上市审核报告(SME或GEM)的电子版本

  5在L-1天之内添加发行人要求并完成上市公司业务领域的发票信息

  6上市仪式的细节和上市官员的改良名单格式(参考)

  7上市文件数量增加了:21。公司,董事,监事和高级管理人员应当确认提交给证券交易所的上市申请文件真实,准确,完整,并在书面文件(原件)中作虚假记载和误解。确保没有邀请性陈述或重大遗漏。

  8证券简称和证券代码应添加申请参考表格,以避免重复名称

  9更新相关组织的联系信息

  目录

  1。 确定安全性缩写和安全性代码。 4

  然后发布准则。 4

  第三,清单指南。 十

  (1)清单指南。 10

  (2)列出的指南。 12

  四。 应用程序文档。 13

  (1)交货申请书13

  (2)股票上市申请文件。 14

  V。 一些申请文件的参考格式。 20

  第六,业务咨询电话。 29日

  7,发布和列出流程图。 30

  1。 确定股票简称和股票代码

  制片人薰商大营业要求邀请声明公告交易前的Nippon Express交易辅助业务区域申请证书费用,并发机上证书许可协议(附加要求证明),法律声明部门接受申请并通过审查后,牵头经办人进入“保荐业务领域-证券简称和证券代码确定”模块,以确定证券简称和证券代码。

  二,发布指南

  (1)直接价格问题

  1。T-2之前(T天是新的共享订阅日,此后相同)

  (一)公开招股说明书(说明书);

  (2)牵头经办公司是“首次上市?清单?在``初始情况''列中输入有关股票发行的基本信息?通过赞助商的业务领域提交和提交申请文件(电子文件)。文件清单要求。

  2。T-1天

  (1)发行公告。

  (2)牵头经办人必须在10:00之前将赠款申请(随附文件)提交给交易所上市促进部。

  3。T日

  (1)投资者的申请。

  (2)牵头经办公司将在16:00之后收到证券交易所上市促进部的新股发行结果。

  (三)牵头经办公司公告网上认购准备及中标率公告。 有关下一个交易日的披露,请联系指定媒体(上市促进部)

  (4)如果在线发行需要一个号码,牵头管理公司应联系号码共享组织以准备T +1天号码共享。

  (5)牵头经办人必须在17:00之前下载“购买网上认购基金申请书”(下载URL:服务支持-商业表格-深圳市场-中国清算深圳分行证券基金支付业务表格)。 深圳分公司

  四。T + 1天

  (1)在线订购新股并发布竞标价格。

  (2)如果在线共享需要号码共享,则首席秘书在早上主持在线数字共享仪式。

  (3)牵头经办公司在上午11:00之前将彩票结果发送到交易所的上市推广部门。

  (4)牵头经办人准备在网上宣布抽奖结果,并联系指定媒体在下一个交易日进行披露。(请于当日15:00之前将在线彩票结果公告发送至上市证券交易所。)

  5,T + 2天

  (1)我们将公布在线彩票的结果。

  (2)成功的投资者向付款参与者支付全部认购款。

  6。T + 3天

  (1)中国清算所深圳分公司结算业务部将承销资金转入牵头经办公司的资金结算账户。

  (2)牵头经办公司是否在交易所上市?我们正准备从发行促进部门获得股票收购的结果(包括放弃股票收购的结果)并发布在线发行结果。(请于当天16:45之前将在线发布结果通知发送给联交所上市促进部。)

  7T + 4天

  (1)牵头经办人承销承销费将从承销人指定的银行账户中扣除承销资金(包括承销)。

  (2)公布在指定媒体上在线发表的结果。

  (三)发行人要求会计师事务所进行验资并出具验资报告。

  (4)中国结算深圳分公司已根据新募集资金的清算情况,完成了网上发行股票的登记。

  (5)牵头经办人协助发行人在10:00之前通过中国结算深圳分公司发行人业务部的股份登记。

  (6)牵头经办人可以到中国结算深圳分公司结算业务部领取《关于转让股票收购款的通知》。

  8。T + 5天后

  (1)主承销商要求发行人向中国清算所深圳分公司发行业务部收取股东名册。

  (2)牵头经办人将通过工商变更登记程序尽快协助发行人。

  (2)关于发行的咨询

  1。T-5天或更早

  (一)招股说明书的披露,初步研究,推荐公告等文件。

  (2)在网下询价开始日期之前,在网下发行电子平台(以下简称“ EIPO平台”)上提交网下发行申请表,并将新股票网下发行机构提交给中国清算结算业务部。 深圳分公司。有关保险承销商需要在EIPO平台上完成的操作,请参阅“《 Deep z证券交易所发行条例》(2018年修订版)进行首次公开募股”和“ Deep Exchange股票交易所电子发行用户手册”。请参阅。 Exchange Online(阅读包销商版本)Ver四。0)和主要承销商的附件2 EIPO平台正常运行时间节点。

  (3)牵头经办人将协助发行人去中国结算深圳分行了解股票转让,旧股转让和减税的信息。

  2。T-2天前

  线下投资者参与EIPO平台查询(投资者必须完成电子平台的线下发行。请参阅《深圳市场线下股票首次公开发行规则》(2018年修订)和深圳证券交易所网站。 电子平台用户手册(供投资者使用的版本)(Ver四。0)。

  3。T-2

  (1)根据初步调查的结果,确定牵头经办人的有效报价目标清单,发行价格和最终要发行的新股数量。

  (2)牵头经办公司是“首次上市?清单?在``初始情况''列中输入有关股票发行的基本信息?通过赞助商的业务领域提交和提交申请文件(电子文件)。文件清单要求。

  四。T-1天

  (1)发行公告。

  (2)牵头管理公司必须在10:00之前将赠款申请提交给交易所上市促进部(附在清单中)。

  (3)阅读承销商在15:00之前在EIPO平台上输入发行参数并开始订阅。

  5,T天

  (1)投资者的申请。

  (2)牵头经办人将在16:00之后收到上市和发行促进部门发行新股的初步结果,并决定是否启动与发行计划有关的回调。基本信息表(主要商业印章,“通电后”的主体说明),并行报告和交流;上市促进部;

  (三)牵头经办公司从交易所上市发行促进部门接收新股发行结果。

  (四)牵头经办公司公告网上认购准备及中标率公告。 有关下一个交易日的披露,请联系指定媒体(上市促进部)

  (5)如果在线发行需要号码转移,牵头管理公司应联系号码转移机构以准备T +1天号码转移。

  (6)牵头经办公司必须通过以下方式向中国结算深圳提交“首次在线发行股票在线认购资金转移申请”(下载网址:服务支持-业务表格-深圳市场)-中国清算所深圳分行证券基金清算业务表)17:00销售部

  6。T + 1天

  (1)在线订购新股并发布竞标价格。

  (2)如果在线共享需要号码共享,则首席秘书在早上主持在线数字共享仪式。

  (3)牵头经办公司在上午11:00之前将彩票结果发送到交易所的上市推广部门。

  (4)牵头经办公司应在15:00前通过EIPO平台向中国证券交易所深圳分公司提交新股的初步分配结果文件。

  (5)牵头经办人准备宣布在线绘画结果和预先放置结果的公告,并准备在下一个交易日联系指定媒体进行披露。(请于当日15:00前将抽奖结果于当天寄交交易所上市促进部)

  7T + 2天

  (一)发布网上彩票结果和初步网下配售结果;

  (2)成功在线签约并在线和离线发行的投资者已全额认购。

  8。T + 3天

  (1)在15:00之前,牵头经办公司将通过EIPO平台将新股的配售结果交付给中国清算深圳分公司。

  (2)中国结算深圳分公司将网上认购资金转入牵头经办公司的资金结算账户。

  (3)牵头经办公司是否上市?我们准备从发行促进部门在线发行的新股票中接收股票购买权的结果(包括放弃股票购买权的结果)并发布结果。(结果公告必须在当天16:45之前发送到交易所的上市推广部门。)

  9。T + 4天

  (1)在T + 4 9:00之前,中国结算深圳分公司将下线认购资金,用于发行新股到牵头经办人的资本清算帐户。

  (2)牵头经办人在扣除承销费后,从发行人指定的银行账户中扣除承销资金(包括承销)。

  (三)发行人要求会计师事务所进行验资并出具验资报告。

  (4)公开发行结果。

  (5)中国票据交换所深圳分公司根据股票回购权的清算完成网上股票发行登记。

  (6)牵头经办人将协助发行人在10:00之前到中国结算深圳分行发行人业务部办理发行股票。

  (7)牵头经办人收到中国深市分公司清算业务部的《关于发行新股的股票收购权转让通知》。

  十。T + 5天后

  (1)主承销商要求发行人向中国清算所深圳分公司发行业务部收取股东名册。

  (2)牵头经办人将通过工商变更登记程序尽快协助发行人。

  3。 上市指南

  (1)上市指南

  保荐人和保荐代表人应当了解可能会严重影响投资者的投资决定的事项,这些决定在获得发行人的批准后,应及时向证券交易所的上市促进部门报告。有。.

  1。在T-1前面

  发行招股说明书后,保荐人应当按照上市申请文件清单的要求,向交易所上市促进部门提交第一批上市申请文件(书面文件),并通过保荐人业务区提交电子文件。我会。

  2。T + 3天前

  发起人将电子版的上市审核报告(SME板或GEM板)提交给交易所的上市促进部门。请参考所附的申请格式。

  3。L-2之前(L天是首次上市的日期,下同)

  (1)在8:30之前,发起人将在发起人的业务区域的“发布和填写表单数据列表”列中填写并提交表单数据。

  (2)根据上市文件的要求,主办单位将第二批上市申请文件(文件)提交上市文件推广部,同时通过组织者业务提交电子文件区。

  四。L-2

  (1)保荐人去往联交所的上市促进部,以接收上市通知。

  (2)保荐人将联系指定媒体并披露公告,例如名单公告。

  (3)发行人收到第一次股票上市费用的支付通知书,并支付第一次股票上市费用。

  5,L-1

  (1)上市公告,上市保荐人和法律意见的披露(GEM发行人也必须披露上市公告);

  (2)发行人填写上市公司业务范围的发票信息报告,并与交易所财务部门联系以获取发票。

  (3)保荐人和公司正在准备上市。

  6。L日

  (1)上市时间由交易所调整,通常为T + 7?T + 11天。

  (2)按时参加上市仪式。

  (2)上市信息

  1。上市基本情况介绍

  (1)仪式时间:上市当天8:30?9:30,响铃时间9:25

  (2)地点:深圳证券交易所八楼礼堂。 没有。 2012深圳福田区深圳市南大街

  (3)议程(参考议程):

  公司和参加上市仪式的其他员工于上市当天8:30到达公司。

  贵宾和嘉宾将参加上市仪式。

  播放公司视频。

  主机部署贵宾。

  VIP代表将发言。

  证券交易所与上市公司签订了《股票上市协议》。

  证券交易所和上市公司之间的纪念品交换。

  在大屏幕提示下,公司的VIP代表敲响了开幕钟声。

  上市仪式结束了。

  公司董事和监事高级董事参加了市场监督和监督培训,以及有关上市后完整性和标准的首次演讲。

  如果要举行个性化的上市仪式,是否要提前在证券交易所上市?请联系推广部门。

  2。发行人要求的三份文件

  (1)公司徽标:请提前10天通过电子邮件将发行人的徽标发送给交易所的上市推广部门。该徽标用于创建徽标大小为3的徽标,矢量图像,比较表和JPG版本的股票简称。

  (2)宣传视频:请确认演出日期,并将视频材料(带音频)和公司徽标发送到邮箱。视频分辨率为1920 * 1080,MP4格式,视频在上市当天在观众席中循环播放。

  (3)参加者名单和车牌号:请在L-3天内通过电子邮件将参加者名单发送到公司上市和促销部门。 联系人列表可以参考随附的请求格式。

  四。 申请文件

  在发行和发行过程中,发行人应将书面文件提交交易所的上市和简化手续部门。 除非另有说明,否则仅需要一份副本。电子文件的一部分将与它一起提交。

  发行人的申请经中国证监会批准后,发行人申请中小企业板/创业板业务领域的数字证书,并在交易所的中小企业板管理部门/创业板公司管理部门申请在线业务领域。可以建立。从本指南所附的链接下载用于业务领域的指南。需求制造者在生产线上的存在在交货日期之前开发SME / GEM公司管理部门的开放处理区域请注意,营业区是开放的,处理时间不得晚于T天。

  (1)交货申请书

  1。申请发行股票(由公司和牵头经办公司盖章)。

  2。中国证券监督管理委员会《安全监察许可证》批准文件(原件1。确认后,将退还给公司)。

  3。证券简称和代码申请书(由经理签字并加盖公司公章);

  四。在发布和列出过程中相关的发送文档的承诺。承诺要求在发布和列出过程中提交的电子文档必须与书面文档保持一致,并且申请文档的“发布声明”文档必须与最终批准的文档保持一致。 与中国证券监督管理委员会发布的《对外披露协议》与经证券交易所审核(由公司和牵头经办人密封)的公告一致。

  五。股票发行的基本情况(主要保险公司的印章。请在赞助商业务区域的列表栏中填写电子表格并下载);

  6。行业分类表(牵头经办公司盖章)。

  7主承销商身份证复印件,授权委托书(由主承销商法定代表人签名),主承销商法定代表人身份证明(主承销商印章)和法人代表身份证复印件。

  8。发行人的身份证复印件,批准信(由公司法定代表人签名)和公司法定代表人身份证明(公司盖章,法定代理人身份证副本)均应加盖印章)。

  9。发行计划(由牵头经办公司盖章)。

  (2)上市申请

  1。上市报告(上市申请书,公司印章)

  2。申请上市的董事会和股东大会决议(副本,董事会公章)。

  3。该公司的营业执照副本和在完成此问题后的三个月内完成工业和商业变更注册的承诺(盖章)。

  四。公司章程(草稿,公司印章)。

  五。发行人过去三年的财务和会计报告已经由从事证券和期货相关业务的合格会计师事务所审计(副本已正式盖章,电子版本不必通过业务区域上载。);

  6。有关公司打算雇用或已任命的公司董事会秘书和证券官员的信息。如果发行人聘请董事会秘书和证券官员,发行人必须提供董事会的委任书和以下材料: 如果公司打算任命董事会秘书和证券业务代表,则还必须提供“规则” /“ Deep S证券交易所创业板股票上市规则”的资格说明。董事会建议:

  (一)个人简历,学历证书(复印件,学历证书复印件必须加盖公章);

  (2)联系信息必须至少包括办公室电话,家庭电话,手机,传真,通讯地址和专用电子邮件地址,并且董事会秘书确保公司可以随时与他们联系。应该

  (3)董事会秘书的任职资格证书(附公司盖章)。(您不必通过您的业务区域上传文档的电子版本);

  7承诺和说明:

  (1)控股股东和实际管理人的义务是在发行人股票上市之日起36个月内转让或委托发行人直接或间接持有的发行人股票。不可能。 发行人还可以直接或间接回购其他任何人(原始人)持有的股票。如果控股股东和实际管理人是公司,则必须有法定代表人签字。);其他股东对其所持股份(原始股份,如有)有锁定承诺。如果相关股东是公司,则必须由法定代表人签署。);

  (2)创作者的财产,东方的所有者,主权者,学者,管理者,包括:包括在内:禁止监禁期限的注册结束后两年,两者均较低且较低。如果公司股票的收盘价在接下来的6个月内连续20天低于发行价,或者在上市后的6个月(年,月,日)结束时收盘价超过发行价。如果您持有公司股份,则锁定期将自动延长至少6个月。(原版的)

  (3)发行人及其控股股东的承诺书载有虚假记载,误导性陈述或者发行人招股说明书的重大遗漏,确保发行人符合法律规定的发行条件。是否有很大的影响。根据法律规定,所有新股将在首次公开发行中归还,发行人的控股股东将回购已转让的原始限制性股票。(原版的)

  (四)发行人及其控股股东,实际管理人员,董事,监事,高级管理人员及其他有关责任机构的承诺书。它包含发行人的招股说明书中的虚假记录,误导性陈述或重大遗漏,从而导致了投资。(原版的)

  (5)保荐人,会计师事务所或其他证券服务机构发出的担保。这包括由于发行人的首次公开募股而创建或发行的文件所造成的虚假记录,误导性陈述或重大遗漏,可能会导致损失/损失赔偿。(原版的)

  (6)发行人及其控股股东,公司董事,高级管理人员和其他负责人作出承诺的,即使不履行承诺,也必须采取有约束力的措施。(原版的)

  (7)公司董事,监事和高级管理人员持有的股份和“董事(监事,高级管理人员)的声明和承诺”(摘自本指南的链接,声明和承诺的电子文档)律师见证了书面文件必须三份提交,其中一份必须提交给证券交易所。库存报表部分必须包括直接或间接库存。)

  (8)“持有东和国际咨询人的陈述,书面陈述”(索取指示,描述,描述,检测电子文件;描述,描述法律原则,书面文件,对规则的回应,综合通则)副本发送到Exchange。不必通过业务区域上载文档的电子版本。

  8。如果发行人的股价在上市后三年内低于发行人的每股净资产值,则发行人及其控股股东,公司董事和高级管理人员将计划稳定公司股价。我会。措施(原始)

  9。发行人在首次公开发行股票之前的意图是降低拥有股份并持有至少5%股份的股东的持股比例。(原版的)

  十。保荐人对保荐代表人的特别批准信(保荐人印章)。

  11。中国反对意见书,反对意见委员会,对策与竞争条款的制定与发展的建议(重复,必要的披露协议,与中国证明协议的一致)(复制));

  12保荐机构的身份证复印件,保荐机构的授权书(由保荐人的法定代表人签名)以及保荐人的法定代表人的身份证明(盖章)。 拥有法定代表人身份证副本的代理商。如果提交时提交的申请文件与处理者相同,则无需重新提交。);

  13公司经营者身份证复印件,公司批准书(需要公司法定代表人签名),公司法定代表人身份证明(公司印章复印件,法定代理人身份证)。这些文件与已经提交并且正在处理的人员相同,不需要再次提交。

  1四。公司的所有股份由中国证券登记总公司存放。深圳市和和有限公司(复印件);

  15 IPO注册申请和注册申报书(加盖公司公章);

  16。发行新股后,有资格从事证券和期货业务的会计师事务所出具的资本资格报告(原始书面文件的电子版本无需通过业务区域上传)。);

  17。保荐人出具的上市保荐人信函(保荐人印章)必须附有保荐人原始合同。);

  已有18年历史的律师事务所关于公司股票上市的法律意见(原件);

  19上市公告(原发行。创业板发行人还必须提交上市通知。);

  20公司上市前必须添加的新的关键事项的财务和解释性文件(原始文件)。

  21公司,其董事,监事和高级管理人员必须确保提交给交易所的上市申请文件真实,准确和完整,并且书面文件包含虚假记录,误导性陈述或主要内容。确保没有遗漏(原始)

  二十二。招股说明书;

  二十三。公司上市前保荐人(原始)对股东的声明。内容必须至少包括以下信息:(1)非社会公共财产和社会公共财产的数量和比例;(2)以表格形式提供给非社会公共的详细信息。信息:对于公司,必须列出其名称和组织代码;对于个人,必须提供名称和身份证号码;(3)由于持股比例低,上市后被除牌的风险这个很贵吗?根据《 Deep z证券交易所上市规则》和《 Deep z证券交易所创业板股票上市规则》,我们一般指上市公司的其他股东,但下列股东除外:(1)上市公司10%的股份以上是股东的共识。 行为:(2)由上市公司董事,监事和高级管理人员及其直系亲属,公司或其他组织直接或间接管理的上市公司董事,监事,高级管理人员。

  二十四。国有或国有法人持有公开发行股票的,必须提供国有资产监督管理部门的批准文件(或复印件,如适用)。

  25岁的赞助商解释了公司的独立董事资格。如果独立董事在上市前没有资格证书,公司将签发承诺书,承诺现任独立董事将在上市后六个月内获得资格证书,或者您将不得不重新任命另一位独立董事。

  26证券交易所要求的其他文件。

  注:14以上新股发行后可以提交26份文件。

  V. 一些申请文件的参考格式

  (1)证券简称和证券代码的适用

  ______Company,Ltd. 申请新股票的缩写和股票代码

  深圳证券交易所上市部:

  经中国证券监督管理委员会批准,公司将进行人民币普通股的首次公开发行,并申请在证券交易所上市。公司的中文和英文名称为:

  中文名:

  英文名:

  公司股票的中文和英文股票缩写确定如下:

  中国证券简称:

  英文股票简称:

  已经确认,公司使用的证券简称与在上海和深圳证券交易所上市的公司名称以及在新三届董事会上市的公司名称不同。

  批准中英文股票缩写,并确定公司股票的股票代码。

  经理签名

  ______有限公司(加盖公章)

  日期

  中英文缩写的起草程序:

  1。必须从公司的中文名称中选择中文证券的缩写名称,并且长度不能超过4个汉字。公司可以从中文名称中选择公司的本地行政区划名称(或缩写),字体大小(或公司名称),行业名称或业务特征。这不仅涉及确定中国证券的缩写和选择缺乏中国证券特征的名称。 缩写。该缩写不应重复在上海和深圳证券交易所或新的第三板上市的公司的名称。

  2。英文股票缩写是空格和缩写(。A股和B股没有区别。stock的英文缩写来自公司的英文名称,在缩写方法中,您可以使用关键字(例如KONKA)和单词缩写(例如TECH TECH缩写)。),符号替换(例如,使用&代替AND),词合并(例如,从OCT到OCT)等等。选择英文缩写时,建议避免使用单词组合方法,而应首先选择关键字方法。

  (2)发行申请

  ______Company,Ltd. 股票发行申请表

  深圳证券交易所:

  ______Company,Ltd.中国证券监督管理委员会的许可证[[]]文件授权公开发行10,000元人民币的普通股。主承销商和发行人每天都通过证券交易系统申请发行此“”股票。我们根据客户的要求保证发行。

  通过此申请

  ______有限公司(加盖公章)

  首席秘书(加盖公章)

  日期

  (3)行业分类表

  受存货限制的公司的行业分类

  根据《关于向社会提供证券的公司信息披露的内容和格式的准则》第27条。 2-年度报告的内容和格式(2017年修订),公司将根据行业的上半年营业总利润或上半年业务总量填写各行业主要产品的相关财务数据。包含)。在下表中:

  主要产品营业收入?营业收入

  价值(元)营业收入/营业收入比例(%)

  总

  行业分类代码和中国证券监督管理委员会名称:

  (有关具体分类方法,请参阅“上市公司行业分类准则”(2012年10月26日)。)

  首席秘书(加盖公章)

  日期

  (4)上市报告

  ______证券公司名单报告

  (上市报告必须至少包括以下内容)

  深圳证券交易所:

  经中国证券监督管理委员会“证监许可[ ] 号”文核准,______股份有限公司(以下简称本公司)    万股社会公众股公开发行工作已于 年 月日刊登招股意向书。公司成立后,我们将尽快注册,存储和注册您的业务。

  公司的股票上市申请完全符合《中华人民共和国公司法》,《中华人民共和国证券法》的法律法规和《深圳证券交易所法》的规定。保证 证券交易所上市规则。”

  公司承诺遵守相关的国家法律法规,公司章程,遵守公司上市规则和股票上市协议,履行法律义务并接受公司监督。公司保证提交的股票上市申请文件不存在虚假记录,误导性陈述和重大遗漏。公司保证在上市申请过程中未经用户同意不会泄露任何相关信息。公司的控股股东和实际管理人(请注明相关股东的名称和持股比例)自公司股票上市之日起36个月内直接或间接管理他人的股权。我保证不会转移或委托给您。 发行人不得在公开发行股票之前直接发行或间接持有股票。公司的董事,监事和高级管理人员确保他们依法履行诚信义务。

  该公司的股票在证券交易所上市,需要特别批准。

  ______有限公司(加盖公章)

  日期

  附件:

  1。公司简介

  2。资本结构和股权

  (5)上市保荐人信

  ______Company,Ltd. 股票上市保荐人信

  (列出的发起人必须至少包括以下内容)

  深圳证券交易所:

  经中国证监会“证监许可[  ]  号”文核准,股份有限公司   万股社会公众股公开发行已于 year month day刊登招股意向书。       股份有限公司已承诺将在发行后尽快进行工商注册变更程序。我们认为,股份公司的股票上市申请完全符合《中华人民共和国公司法》,《中华人民共和国证券法》和《深圳证券交易所上市规则》。为了进行监管,特别建议在交易所上挂牌交易股票。相关情况报告如下:

  1。 发行人资料;

  2。 股份将发行上市。

  3。 关于保荐人对公司是否符合上市要求的解释和上市条件的评论

  4。 对保荐机构是否可能影响保荐人义务的公平履行的解释;

  五。主办单位应按照有关规定执行的事项。

  6。 在持续监督下安排公司的工作;

  7赞助机构和相关赞助者代表的联系地址,电话和其他联系方式。

  8。 主办单位认为必要的其他事项;

  9。 保荐人关于股票上市的建议结论。

  赞助商代表:

  日期

  保荐人法定代表人:

  日期

  保荐人:(加盖保荐人的公章)

  日期

  附件:赞助商合同(原件)

  (6)审核报告清单

  关于XX公司

  申请审计报告列于中小企业董事会

  会员:

  XX有限公司 (以下简称“发行人”或“公司”)我们已将股票上市申请和申请文件提交给XX,XX,XX交易所,并申请在SME董事会上市。根据《深圳证券交易所上市规则》及相关规定,公司将对有关文件进行审查,并报告有关情况。

  1。 基本信息

  1。公司简介

  项目摘要项目重建时间建立摘要注册地址主要业务主要产品或服务主要客户

  2。报告期内公司主要财务数据

  当前xx年xx年xx年总资产(万元)净资产(万元)营业收入(万元)营业收入(万元)归属于母公司所有者的净利润(万元)归属于母公司所有者的净利润(万元)

  注意:总资产?净资产只是数字。

  3。这个公开电话

  项目初始状态(10,000股)发行数量:总股本(10,000元)发行价(元)发行价(元)已发行新股数量(10,000股)采购金额(10,000元)净采购金额(亿元)元))元)预计总投资额(亿元)拟议资金(亿元)-旧股转让(亿元)-

  2。 确认上市条件

  1。股份已公开上市。公司已获得中国证券监督管理委员会证券监督管理委员会证券监督管理委员会编号。 该文件向X,XX,XX发行了招股说明书,并通过线下和在线XX,XX,XX发行了总计XX股。

  2。公司总股本超过5000万元。发行XX万股后,公司的总股本为XX万。

  3。公开发行的股份已超过股份总数的25%(或10%)。公开发行股票数量为XX元,占XX股总数。

  4。在过去三年中,财务和财务报告中没有任何重大违规或虚假记录。保荐人,律师和注册会计师发布的文件显示,该公司在过去三年中未发生任何重大违规行为,并且在财务和会计报告中没有虚假记录。

  五。发行前股东的资本承担。(主要履行控股股东和实际管理人的承诺)

  邀请成员进行审查。

  日期

  关于XX公司

  创业板名单审核报告

  会员:

  有股份限制的公司(以下简称“发行人”或“公司”)将其股票上市申请报告和申请文件在交易所和交易所提交至XX,XX,XX,XX。我们申请了上市。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及相关规定,我们将检查关联公司的文件并报告相关情况如下。

  1。 基本信息

  1。公司简介

  项目项目概述成立时间重组时间注册地址主要业务主要产品或服务主要客户

  2。报告期内公司主要财务数据

  项目xx年xx年xx年总资产(10,000元)净资产(10,000元)营业收入(10,000元)营业收入(10,000元)归属于母公司所有者的净收益(10,000元)母公司拥有所有者应占利润(万元)

  注意:总资产?净资产只是数字。

  3。这个公开电话

  项目初始状态(万股)发行数量:总股本(万元)发行价(元)发行价(元)新发行股数(万股)采购金额(万元)净购买金额(亿元)预计总投资额(亿元)拟议资金(亿元)转让旧股(亿元)

  2。 确认上市条件

  1。股份已公开上市。经中国证券监督管理委员会[[]]文件批准,公司将向XX XX XX XX发行招股说明书,在线和离线将XX XX XX股发行给XX XX XX,发行。

  2。公司总股本超过3000万人民币。发行XX万股后,公司的总股本为XX万。

  3。公开发行的股份已超过股份总数的25%(或10%)。公开发行股票数量为XX元,占XX股总数。

  4。该公司至少有200名股东。此次公开发行后,公司拥有200多名股东。

  五。在过去三年中,财务或会计报告中没有重大侵权或虚假记录。保荐人,律师和注册会计师发布的文件显示,该公司在过去三年中未发生任何重大违规行为,并且在财务和会计报告中没有虚假记录。

  6。发行前股东的资本承担。(主要履行控股股东和实际管理人的承诺)

  邀请成员进行审查。

  日期

  (7)上市仪式人员名单

  列出人员清单

  [注1]将于上市前3天发送至上市证券交易所的上市部。

  [注2]只有贵宾室可以进入讲台。 您将收到最多两个临时停车标志,仪式当天您可以免费使用College East Plaza的停车场。

  [注3]一位媒体记者参加了采访并拍照。如果您需要承保,请填写工作栏。

  [注4]如果您想与列出的纪念品进行互动,该纪念品的名称和1?将两个句子的含义附加到列表中。

  公司名

  总人数

  公司电话

  停车标志数量

  VIP

  数。 行政级别单位的名称,位置,性别或响铃

  1

  2

  客人

  数。 单位名称

  1

  …

  …

  VI。 相关组织的联系方式

  序列号部门传真传真1深圳证券交易所上市扩展部0755-886683400755-886682540755-886685480755-886687820755-886685490755-886665902中国结算深圳分公司系统安装部结算深圳分公司发行人业务部0755-21899301010755-218993020755-218993050755-259871335深圳联交所CA证书0755-88820030(技术支持)0755-88666172(业务申请)6深圳市证券信息有限公司潮州信息披露0755-83991101(值班电话)7在线抽奖深圳全景网络有限公司,Ltd.,Ltd. 0755-828650810755-83267449其他可以抽签的独立第三方

  7,发布和列出流程图

  (1)发行流程图

  (2)清单流程图

  附录1:完成上市促进部IPO发行工作的要求

  截止期限要求

  收到授权后,请在招股说明书披露之前的交易日前一天提交代码申请并在保荐人的业务区域中验证代码。

  T-3天前,公司徽标已发送

  在T-2的24:00之前提交基本发行表格,并上传一批发行申请文件和第一批清单文件(电子版)

  在T-1之前(大概在T-2之前或之前)上午10点提交第一批申请的申请表和清单文件(以书面形式)。

  在T日17:00之前发送回叫后,请检查是否要激活回叫机制并公开基本状态表(不收取直接费用)。

  宣布提交率

  在T + 15天前的前一天提交彩票公证和彩票结果公告

  在T + 17的前3天宣布提交结果

  T +赞助商业务区域的列表数据报告完成前24小时

  提交上市公告,上市保荐人信函,法律意见以及首次公开募股前股票的股东说明

  该公司的L-促销视频已于5天前发送

  请在L-2的2点之前提交(书面)第二批上市文件。

  将第二批清单文件上传到赞助商的业务领域(电子)

  附录二:

  大型保险公司IPO网络电子平台运营的时间节点

  提前期承销商EIPO平台运营时间节点

  (X天是第一个查询开始日期)

  时间节点主管

  17:00之前的X-1天。请首次输入发布请求2。为应用程序中的第二个问题输入3。递交申请表格4。投资者确认书5。剔除市值不符合要求的投资者6。开始初步调查

  X天9:30-15:00 1。显示初步查询结果2。可选步骤:首先由投资者抵消(不包括主要来自关联方的报价)

  15:00之前的T-1。投资者初步决定2。确定有效估计(主要不包括高估计)3。首次输入释放参数4。输入第二个发布参数5。确定释放参数6。确定有效的最终上市投资者(分配目标)

  T天9:30-15:00检查购买结果

  在T + 15:00 15:00之前,上传前置位结果文件并将其发送给中国调解深圳分公司。

  T + 2天后17:30有效获得进口资金的结果

  在T + 15:00前三天上传布局结果文件,然后发送到结算深圳分公司。

  在T + 15:00前4天确认离线发布的结束